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时间:2024-02-13 04:43    点击次数:58
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  中新经纬7月7日电 据浙江证监局网站清晰,日前uG环球电子游戏,依据关联礼貌,浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(下称蚂蚁基金销售)基金销售坐法违章活动进行了立案走访、审理。

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  经查明,蚂蚁基金销售存在以下坐法事实:

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  一、违背代销基金居品准入、宣传、档案管束关联礼貌;

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  二、违背基金销售机构东说念主员管束、里面收尾关联礼貌uG环球电子游戏。

  上述坐法事实,有宣传推介材料、公司轨制、协作条约、干系东说念主员盘考笔录、公司情况诠释等把柄讲解,足以认定。

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  开首:浙江证监局网站 uG环球电子游戏

  浙江证监局以为,蚂蚁基金销售上述活动响应出公司在开展基金销售业务经由中,未能恪尽责守,未实施老诚信用、严慎起劲的义务,违背了《证券投资基金法》《公开召募证券投资基金销售机构监督管束方针》(以下简称《销售管束方针》)关联礼貌。

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  公司总司理林想想对开展基金销售业务负有管束包袱,是前述坐法违章活动的附近东说念主员。

  根据当事东说念主坐法活动的事实、性质、情节与社会危害进程,依据《销售管束方针》第五十七条的礼貌,浙江证监局决定:

  一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司赐与告诫,并处以7368万元罚金;

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  二、对林想想赐与告诫uG环球电子游戏,并处以15万元罚金。(中新经纬APP)

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